UzBank.net - 

Информационный портал о банках Узбекистана
Информеры для вашего сайта >>>

Банки Узбекистана
Коммерческие банки
Кредитные союзы
Микрокредитные организации
Ломбарды
Уполномоченные банки
Телефоны
Лицензии
Руководители
Банковское законодательство
Центральный банк
Телефоны доверия
Информация о банках Узбекистана
Истории
Миссии
Ценности
Правления
Советы директоров



Награды и достижения
Партнёры
Корреспондентские отношения
Рейтинги
Реквизиты
Стратегии
Благотворительность
Депозиты
Кредиты физическим лицам
Кредиты юридическим лицам
Лизинг
Факторинг
Пластиковые карточки
Расчётно-кассовое обслуживание
Проектное финансирование
Операции с ценными бумагами
Денежные переводы
Сайты о банках
Информер курсов валют


Реклама

Ответственность за содержание рекламы несёт рекламодатель
 

Об утверждении Положения о мерах и санкциях, применяемых Центральным банком Республики Узбекистан к коммерческим банкам, кредитным союзам, микрокредитным организациям и ломбардам за нарушение требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма

ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН

В соответствии с законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1995 г., № 12, ст. 247), «О банках и банковской деятельности» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., № 5-6, ст. 54), «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., №43, ст.451) Правление Центрального банка Республики Узбекистан постановляет:

1. Утвердить о мерах и санкциях, применяемых Центральным банком Республики Узбекистан к коммерческим банкам, кредитным союзам, микрокредитным организациям и ломбардам за нарушение требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма согласно приложению.
2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Председатель
Центрального банка Ф.М.Муллажонов

Приложение к постановлению Правления Центрального банка Республики Узбекистан № 39/1 от 29 декабря 2009 г.

ПОЛОЖЕНИЕ
о мерах и санкциях, применяемых Центральным банком Республики Узбекистан
к коммерческим банкам, кредитным союзам, микрокредитным организациям
и ломбардам за нарушение требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности,
и финансированию терроризма

Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1995 г., № 12, ст. 247), «О банках и банковской деятельности» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., № 5-6, ст. 54), «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2004 г., № 9, ст. 160) определяет меры и санкции, применяемые Центральным банком Республики Узбекистан (далее – Центральный банк) в случае нарушения коммерческими банками, кредитными союзами, микрокредитными организациями и ломбардами законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма.
I. Общие положения
1. Центральный банк применяет меры и санкции к коммерческим банкам, кредитным союзам, микрокредитным организациям и ломбардам, допустившим нарушения законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма согласно настоящему Положению.
II. Меры и санкции, применяемые к коммерческим банкам за нарушение законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма
2. В случае невыполнения требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма Центральный банк вправе:
направить в коммерческий банк соответствующее предписание об устранении выявленных недостатков;
взыскать штраф в размере до одного процента минимального уставного капитала коммерческого банка.
3. В отношении коммерческого банка, не выполнившего предписание Центрального банка, грубо нарушившего или систематично (два и более раза в год) нарушающего требования законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма Центральный банк вправе:
потребовать замены руководителя данного коммерческого банка (филиала), а также руководителя и ответственных сотрудников службы внутреннего контроля;
ввести запрет на осуществление банком отдельных операций предусмотренных в лицензии на осуществление банковских операций и в лицензии на осуществление операций в иностранной валюте, сроком до одного года;
принять меры вплоть до отзыва лицензии на осуществление банковских операций и лицензии на проведение операций в иностранной валюте.
III. Меры и санкции, применяемые к кредитным союзам, микрокредитным организациям и ломбардам, за нарушение законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма
4. В случае невыполнения требований законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма Центральный банк вправе:
направить в кредитный союз, микрокредитную организацию и ломбард соответствующее предписание об устранении выявленных недостатков;
взыскать штраф с кредитного союза и микрокредитной организации в размере до одного процента минимального уставного капитала, установленного для кредитных союзов и микрокредитных организаций соответственно;
взыскать штраф с ломбарда в сумме до 50-кратного размера установленной минимальной заработной платы.
5. В отношении кредитного союза, микрокредитной организации и ломбарда, не выполнивших предписание Центрального банка Республики Узбекистан, грубо нарушивших или систематично (два и более раза в год) нарушающих требования законодательства о противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма Центральный банк вправе:
потребовать замены руководителя данного кредитного союза, микрокредитной организации и ломбарда, а также руководителя и ответственных сотрудников службы внутреннего контроля;
ввести запрет на осуществление кредитным союзом, микрокредитной организацией и ломбардом отдельных операций предусмотренных в лицензии на осуществление деятельности сроком до одного года;
принять меры вплоть до отзыва лицензии на осуществление деятельности кредитным союзом, микрокредитной организацией и ломбардом.
IV. Заключительные положения
6. Штрафные санкции к коммерческим банкам, кредитным союзам, микрокредитным организациям и ломбардам, указанные в данном Положении, применяются на основании распоряжения Центрального банка.
7. Приостановление и отзыв лицензии на проведение операций коммерческими банками, кредитными союзами, микрокредитными организациями и ломбардами осуществляются на основании постановления Правления Центрального банка в порядке, установленном законодательством.
8. Сумма взысканных штрафов зачисляется на счет «Другие беспроцентные доходы» Центрального банка.

    © UzBank.net, 2011. Все права защищены.
 
 

Предупреждение: На момент создания сайта и его страниц вся информация бралась из открытых источников (таких как, например, сайты банков). В настоящий момент сайт не обновляется, вследствие чего большинство информации на сайте устарело. Для получения актуальной информации по банкам и их услугам, рекомендуем обращаться непосредственно в банки, а также читать информацию на официальных сайтах банков.