UzBank.net - 

Информационный портал о банках Узбекистана
Информеры для вашего сайта >>>

Банки Узбекистана
Коммерческие банки
Кредитные союзы
Микрокредитные организации
Ломбарды
Уполномоченные банки
Телефоны
Лицензии
Руководители
Банковское законодательство
Центральный банк
Телефоны доверия
Информация о банках Узбекистана
Истории
Миссии
Ценности
Правления
Советы директоров



Награды и достижения
Партнёры
Корреспондентские отношения
Рейтинги
Реквизиты
Стратегии
Благотворительность
Депозиты
Кредиты физическим лицам
Кредиты юридическим лицам
Лизинг
Факторинг
Пластиковые карточки
Расчётно-кассовое обслуживание
Проектное финансирование
Операции с ценными бумагами
Денежные переводы
Сайты о банках
Информер курсов валют


Реклама

Ответственность за содержание рекламы несёт рекламодатель
 

Положение о порядке проведения отдельных валютных операций, связанных с движением капитала

I. Общие положения


1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан», «О банках и банковской деятельности», «О валютном регулировании», «О внешних заимствованиях» и регулирует порядок проведения отдельных валютных операций, связанных с движением капитала.

2. В целях настоящего Положения к отдельным валютным операциям, связанным с движением капитала, относятся:
а) получение и предоставление кредитов, осуществление лизинговых операций;
б) привлечение из иностранных государств средств на счета и во вклады;
в) покупка и продажа недвижимости;
г) осуществление инвестиционной деятельности.

3. Валютные операции, связанные с движением капитала по приобретению и строительству за пределами Республики Узбекистан объектов недвижимости для нужд дипломатических и иных представительств Республики Узбекистан, осуществляются по решению Кабинета Министров Республики Узбекистан.

4. Порядок приобретения и продажи недвижимости нерезидентами на территории Республики Узбекистан устанавливается Кабинетом Министров Республики Узбекистан.

5. Порядок обращения на территории Республики Узбекистан ценных бумаг в иностранной валюте, приобретения резидентами ценных бумаг в иностранной валюте, а также приобретения нерезидентами ценных бумаг, эмитированных резидентами, устанавливается уполномоченным государственным органом по регулированию и координации рынка ценных бумаг совместно с Центральным банком Республики Узбекистан.

6. Центральным банком Республики Узбекистан осуществляется регистрация отдельных валютных операций, связанных с движением капитала (далее в тексте – валютные операции).

7. Регистрация валютных операций производится Центральным банком Республики Узбекистан (далее в тексте – Центральный банк) до их осуществления.

8. Регистрация валютных операций производится Центральным банком в целях ведения их учета и без принятия каких-либо обязательств со стороны Центрального банка в отношении обязательств участников по зарегистрированным валютным операциям.

9. Для регистрации валютной операции резиденты представляют в Центральный банк следующие документы:
а) ходатайство, содержащее сведения об условиях осуществления валютной операции;
б) оригинал или нотариально заверенная копия договора или другого документа, согласно которого предусматривается проведение валютной операции;
в) справка уполномоченного банка об обслуживании резидента с указанием реквизитов счетов и остатков на них;
г) нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации резидента в уполномоченном органе Республики Узбекистан (для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей);
д) справка налогового органа об отсутствии задолженности по налогам и сборам (для юридических лиц);
е) копия документа, удостоверяющего личность (для физических лиц);
ж) иные документы, в зависимости от вида операции, предусмотренные пунктами 26, 27, 35, 36, 40, 41, 42, 48, 49, 50 настоящего Положения.

10. Резиденты несут ответственность за правильность оформления документов, указанных в пункте 9 настоящего Положения, и достоверность содержащихся в них сведений в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.

11. Документы, представленные в Центральный банк для регистрации валютной операции, рассматриваются в течение 20 рабочих дней с момента их получения и возврату не подлежат.

12. По результатам рассмотрения представленных документов резиденту выдается письмо о регистрации валютной операции, копия которого направляется в уполномоченный банк, обслуживающий резидента, или направляется обоснованный отказ в регистрации.

13. Центральный банк может отказать в регистрации валютных операций в следующих случаях:
а) документы для регистрации валютной операции не представлены полностью или не отвечают требованиям настоящего Положения;
б) в представленных документах содержится недостоверная информация;
в) валютная операция, с просьбой о регистрации которой обращается резидент, уже осуществлена;
г) несоответствие предполагаемой валютной операции требованиям законодательства Республики Узбекистан;
д) в случае, если предполагаемая валютная операция подпадает под ограничения, вводимые в соответствии со статьей 12 Закона «О валютном регулировании»;
е) если имеются факты нарушения резидентом требований валютного законодательства и нормативных актов Центрального банка;
ж) при наличии у резидента задолженности по платежам в бюджет и внебюджетные фонды.

14. После устранения резидентом причин, по которым ранее было отказано в регистрации валютной операции, резидент может повторно обратиться в Центральный банк с представлением необходимых документов.


II. Порядок проведения отдельных валютных операций,
связанных с движением капитала

15. Юридические и физические лица-резиденты (далее в тексте – резиденты) обязаны производить регистрацию в Центральном банке договоров, соглашений, контрактов и/или иных документов (далее в тексте – договоры), на основании которых осуществляются валютные операции, предусмотренные в настоящем Положении.

16. Резиденты обязаны производить регистрацию договоров в Центральном банке до даты фактического проведения валютной операции.

17. Регистрация служит основанием для совершения только той валютной операции, которая указана в договоре.

18. При изменении хотя бы одного из следующих условий договора: суммы, участников, предмета договора, а также изменения места нахождения резидента, требуется повторная регистрация договора.

19. При изменении других условий договора резидент представляет в Центральный банк информацию о соответствующих изменениях для принятия к сведению.

20. При повторной регистрации договора ранее произведенная регистрация считается утратившей силу.

21. Все валютные операции, проводимые в рамках одного договора, должны осуществляться только через один депозитный счет до востребования в иностранной валюте резидента в одном уполномоченном банке.

22. Обязанности уполномоченных банков:
а) вести документацию по каждой зарегистрированной валютной операции, состоящей из копии письма о регистрации валютной операции в Центральном банке, копий платежных и других документов по валютной операции. Порядок ведения документации устанавливается уполномоченными банками самостоятельно;
б) представить в Центральный банк после регистрации валютной операции информацию о поступлении, предоставлении, переводе или отсутствии движения средств (товаров) по валютной операции;
в) осуществлять все операции в соответствии с условиями зарегистрированной валютной операции.

23. В случае перехода резидента на обслуживание в другой уполномоченный банк, дальнейший учет и мониторинг валютных операций резидента в рамках данного договора ведется уполномоченным банком, на обслуживание в который перешел резидент.

III. Порядок учета валютных операций, предусматривающих получение кредитов, осуществление лизинговых операций и привлечение средств на счета и во вклады


24. Валютные операции, предусматривающие получение кредитов в форме займов, импорта товаров или услуг, привлечение средств нерезидентов на счета и во вклады (депозиты), лизинговые операции, являются внешними заимствованиями.

25. Центральным банком осуществляется регистрация договоров о внешних заимствованиях, не гарантированных Республикой Узбекистан. Регистрации подлежат договоры, предусматривающие совершение внешних заимствований на срок более 360 дней.

26. Для регистрации резиденты дополнительно к документам, указанным в пункте 9 настоящего Положения, представляют график поступления (получения) средств и погашения задолженности по договору.

27. Для регистрации договоров о внешних заимствованиях, предусматривающих предоставление средств иностранными финансовыми институтами или международными экономическими и финансовыми организациями уполномоченным банкам без гарантии Республики Узбекистан, уполномоченными банками представляются документы в соответствии с подпунктами «а» и «б» пункта 9 настоящего Положения, а также копии правительственных решений (постановлений, распоряжений), если таковые имеются.

28. В случаях досрочного расторжения договора о внешнем заимствовании, полного или частичного списания (прощения) долга кредитором не требуется перерегистрация договора.

29. Обязанности резидентов по договорам о внешних заимствованиях:
а) осуществлять все операции в соответствии с условиями зарегистрированного договора о внешнем заимствовании;
б) ежеквартально (до 5 числа месяца, следующего за отчетным кварталом) представлять в обслуживающий уполномоченный банк сведения о поступлении и погашении средств по договорам о внешних заимствованиях согласно приложению 1 к настоящему Положению;
в) ежеквартально (до 5 числа месяца, следующего за отчетным кварталом) представлять в обслуживающий уполномоченный банк сведения о прогнозных платежах по договорам о внешних заимствованиях согласно приложению 2 к настоящему Положению;
г) в случае внесения изменений в условия договора о внешнем заимствовании (пролонгация договора, отсрочка платежей, изменение графика погашения) или аннулирования договора по согласованию между нерезидентом и заемщиком, информировать о таких изменениях Центральный банк и уполномоченный банк;
д) информировать Центральный банк и уполномоченный банк о полном погашении долга в соответствии с договором о внешнем заимствовании.

30. В случаях невыполнения резидентами обязательств, предусмотренных пунктом 29 настоящего Положения, а также выявления нарушений законодательства, Центральный банк оставляет за собой право аннулировать регистрацию договора о внешнем заимствовании, о чем письменно сообщает резиденту и обслуживающему уполномоченному банку.

31. Обязанности уполномоченных банков по договорам о внешних заимствованиях:
а) оказывать услуги резиденту по договору о внешнем заимствовании, если данный договор зарегистрирован Центральным банком;
б) представить в Центральный банк информацию, подтверждающую фактическое привлечение средств (товаров) согласно договора о внешнем заимствовании или отсутствии привлечения средств. Данная информация представляется уполномоченным банком на основании соответствующих документов (паспорт импортной сделки, грузовые таможенные декларации, выписки по счету клиента, акты сверки по оказанным услугам или иные документы);
в) зачислять денежные средства, поступающие по договорам о внешних заимствованиях, на депозитный счет до востребования в иностранной валюте резидента только после регистрации договоров о внешних заимствованиях Центральным банком;
г) ежеквартально (до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом) представлять в Центральный банк сведения о поступлении и погашении средств по зарегистрированным договорам о внешних заимствованиях согласно приложению 1 к настоящему Положению;
д) ежеквартально (до 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом) представлять в Центральный банк сведения о прогнозных платежах по зарегистрированным договорам о внешних заимствованиях согласно приложению 2 к настоящему Положению;
е) прекратить оказание каких-либо услуг резиденту по договору о внешнем заимствовании в случае, когда регистрация данного договора считается аннулированной.

32. Договоры о внешних заимствованиях, которые аннулированы или утратили силу по согласованию между нерезидентом и заемщиком, исключаются Центральным банком из перечня отслеживаемых договоров о внешних заимствованиях, о чем Центральный банк письменно информирует уполномоченный банк и заемщика.


IV. Порядок учета валютных операций, предусматривающих предоставление кредитов нерезидентам


33. Под данным видом валютной операции предусматривается предоставление нерезидентам кредитов в форме займов, финансирования экспорта товаров или услуг, лизинга.

34. Регистрации подлежат договоры, предусматривающие предоставление средств на срок более 360 дней.

35. Для регистрации данной валютной операции резиденты дополнительно к документам, указанным в пункте 9 настоящего Положения, представляют в Центральный банк следующие документы:
а) документ, свидетельствующий о регистрации нерезидента в стране учреждения;
б) график предоставления средств, а также осуществления нерезидентом (заемщиком) платежей по погашению основного долга и уплате процентов.

36. При предоставлении уполномоченными банками Республики Узбекистан кредитов нерезидентам представляются документы в соответствии с подпунктами «а» и «б» пункта 9 настоящего Положения, а также копии правительственных решений (постановлений, распоряжений), если таковые имеются.

37. Обязанности уполномоченных банков:
а) переводить денежные средства по данному виду валютной операции со счетов резидентов нерезидентам только в случае, если валютная операция зарегистрирована в Центральном банке;
б) зачислять денежные средства, поступающие от нерезидентов на счета резидентов в счет погашения кредитов, только в случае, если валютная операция зарегистрирована Центральном банком;
в) представить в Центральный банк информацию, подтверждающую фактическое предоставление средств (товаров) или отсутствие движения средств по зарегистрированной валютной операции. Данная информация представляется уполномоченным банком на основании соответствующих документов (кредитное соглашение, экспортный контракт, таможенные документы, выписки по счету клиента и иные документы).

38. Резиденты обязаны ежеквартально (до 5 числа месяца, следующего за отчетным кварталом) представлять в Центральный банк и уполномоченный банк информацию о получении, погашении и прогнозных платежах нерезидентов по привлеченным средствам от резидентов Республики Узбекистан, а также об изменениях условий договоров (отсрочка платежей, изменение графика погашения).


V. Порядок учета валютных операций,
предусматривающих покупку и продажу недвижимости

39. Под валютной операцией, связанной с покупкой недвижимости, предусматриваются переводы иностранной валюты с банковских счетов резидентов нерезидентам для покупки зданий, сооружений и иной недвижимости за границей.

40. Для регистрации данной валютной операции юридические лица-резиденты дополнительно к документам, указанным в пункте 9 настоящего Положения, представляют в Центральный банк следующие документы:
а) справку уполномоченного банка, обслуживающего резидента, свидетельствующую достаточности средств для перевода, с указанием реквизитов счетов;
б) нотариально заверенную копию документа, содержащего сведения о результатах торгов (в случае их проведения);
в) нотариально заверенные копии решений и приказов руководства резидента или высшего органа управления о приобретении имущества за границей;
г) нотариально заверенные копии иных официальных документов, обосновывающих приобретение собственности за границей.

41. В случае, если недвижимость за границей приобретается резидентом с государственной формой собственности, то представляется копия документа, свидетельствующего о согласовании покупки имущества с Госкомимуществом Республики Узбекистан в установленном законодательством порядке.

42. Физические лица-резиденты дополнительно к документам, указанным в пункте 9 настоящего Положения, представляют справку уполномоченного банка, свидетельствующую о достаточности средств для перевода, с указанием реквизитов счетов.

43. Уполномоченный банк может переводить средства с банковских счетов юридических и физических лиц-резидентов нерезидентам только после регистрации данной валютной операции в Центральном банке.

44. При продаже принадлежащих резидентам зданий, сооружений и иной недвижимости за границей резиденты обязаны зачислять валютную выручку от продажи недвижимости за границей на свои банковские счета в уполномоченных банках Республики Узбекистан.

45. Денежные средства, поступающие от нерезидентов, могут быть зачислены уполномоченными банками на банковские счета юридических и физических лиц-резидентов только в случае, если данная валютная операция зарегистрирована в Центральном банке.

46. Резиденты обязаны ежеквартально (до 5 числа месяца, следующего за отчетным кварталом) представлять в Центральный банк и уполномоченный банк информацию о каких-либо изменениях в договоре или движениях средств по зарегистрированным валютным операциям.


VI. Порядок учета валютных операций, предусматривающих осуществление инвестиционной деятельности

47. Под данным видом валютной операции предусматриваются переводы резидентами денежных средств за границу в целях осуществления инвестиций в формах, не противоречащих законодательству.

48. Для регистрации данной валютной операции юридические лица-резиденты дополнительно к документам, указанным в пункте 9 настоящего Положения, представляют в Центральный банк следующие документы:
а) нотариально заверенную копию решения (приказа) или протокола высшего органа резидента о размещении средств;
б) справку уполномоченного банка, обслуживающего резидента, свидетельствующую о достаточности средств для перевода, с указанием реквизитов счетов.

49. В случае, если предприятие с государственной формой собственности является учредителем предприятия за границей, то представляется копия документа, свидетельствующего о согласовании перевода денежных средств с Госкомимуществом Республики Узбекистан в установленном законодательством порядке.

50. Физические лица-резиденты дополнительно к документам, указанным в пункте 9 настоящего Положения, представляют справку уполномоченного банка, свидетельствующую о достаточности средств для перевода, с указанием реквизитов счетов.

51. Уполномоченный банк может переводить средства с банковских счетов юридических и физических лиц-резидентов нерезидентам только после регистрации данной валютной операции в Центральном банке.

52. Резиденты обязаны ежеквартально (до 5 числа месяца, следующего за отчетным кварталом) представлять в Центральный банк и уполномоченный банк информацию о каких-либо изменениях или движениях средств по зарегистрированным валютным операциям.


VII. Заключительные положения

53. Уполномоченные банки не вправе оказывать услуги резидентам по валютным операциям, которые не зарегистрированы в Центральном банке.

54. Ответственность за регистрацию валютной операции в Центральном банке возлагается на резидента-участника договора.

55. Контроль за соблюдением резидентами условий валютных операций, зарегистрированных в Центральном банке, осуществляется уполномоченными банками.

56. За осуществление валютных операций без соблюдения условий настоящего Положения уполномоченные банки несут ответственность в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.

57. Настоящее Положение согласовано с Государственным комитетом по управлению государственным имуществом и поддержке предпринимательства Республики Узбекистан.

Председатель Госкомимущества Республики Узбекистан М.А. Аскаров

    © UzBank.net, 2011. Все права защищены.
 
 

Предупреждение: На момент создания сайта и его страниц вся информация бралась из открытых источников (таких как, например, сайты банков). В настоящий момент сайт не обновляется, вследствие чего большинство информации на сайте устарело. Для получения актуальной информации по банкам и их услугам, рекомендуем обращаться непосредственно в банки, а также читать информацию на официальных сайтах банков.